記事「金融商品取引法」 の 検索結果 144 件
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日本版SOX法の内部統制日本版SOX法(金融商品取引法)の基礎となる内部統制は以下の目的と基本的要素から構成されています。 目的 ┣業務の有効性及び効率性 ┣財務報告の信頼性 ┣事業に関わる法令等の順守(コンプラ..
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インサイダー取引【 今日のお勉強 】 インサイダー取引とは… － 金融商品取引法で規制 － 「内部者」が「重要事実」を入手し、その事実が公表される前に株の売買を行うこと － 「内部者」とは… １．親会社、..
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ゲインズ・アセット・マネジメントに６か月間の業務停止命令● ゲインズ・アセット・マネジメント は ファンドを組成して資金を集めてそれを対象商品（酸素発生器のリース事業）に出資（会社からは貸付）してその利益を貰い、それを事務経費を差し引き出資者に配当するとい..
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人気過熱！個人向け社債 実態と狙いどころ● 現在もかつてない「低金利時代」です。2005年ころはミニ不動産バブルという時代が到来して、不動産投資信託（J-RITE)も活気づくなど これからが景気の回復だというような時代になるのかと思いきや..
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有価証券報告書 総会前提出が可能に日本経済新聞 2009.06.26（14面） 上場企業の情報開示制度に対して、見直しを求める議論が 活発になっている。 金融商品取引法と会社法で分かれている情報開示を整理・統合 するの..
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三菱ＵＦＪ証券 金融商品取引法三菱ＵＦＪ証券 金融商品取引法の個人情報管理の点で、業務改善命令を受けた。これは、元社員が、顧客名簿を盗み、名簿業者に販売していたことから、個人情報保護法違反で、逮捕されたもの。名簿業者に33万円で売..
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金融商品取引法 条文 三菱UFJ証問題で金融商品取引法 「金融商品取引法」とその条文が検索キーワードの話題に。 これは例の三菱UFJ証問題の顧客情報流出に絡んで。 ちなみにこの条文の日付を見ると昭和二十三年になって..
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金融商品取引法金融商品取引法の会社「オリエント貿易」が与謝野氏側に迂回献金は、社員に寄付分補てんしていた？ 西松建設と同じ手口のようですね。 金融商品取引法関連商品はコチラ 金融商品取引法
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内部統制報告書 「重要な欠陥」初の開示日本経済新聞 2009.06.20（14面） 2009年3月期から始まった内部統制報告制度で「重要な欠陥に 該当し、内部統制は有効でない」として初の報告書が19日、 関東財務局に提出された。..
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旧ライブドアに賠償命令 東京地裁、虚偽記載認め6100万円●株式投資で話題になったライブドアの関連です。ライブドアは特に不動産や不動産投資などでは問題にはなっていませんが、投資をするものにとっては、この事件は注目すべき事件になっています。 ここではプロデ..
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内部統制と規律・罰則 ２日本経済新聞 2009.05.20（14面） 前回は、内部統制の２つの法制度、会社法と金融商品取引法 について説明しました。 また、今年6月に初めて提出される金融商品取引法における 「内部..
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内部統制と規律・罰則 １日本経済新聞 2009.05.20（14面） 3月期決算の上場企業が6月、内部統制の報告書を初めて提出する。 財務諸表の信頼性向上が目的だが、記載内容が虚偽だったり、 体制整備が不十分だ..